中新網(wǎng)10月8日電 據(jù)經(jīng)濟(jì)參考報(bào)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的分類(lèi)監(jiān)管政策已取得成效，大部分“問(wèn)題券商”被依法關(guān)閉或托管，在證券公司綜合治理工作中，已經(jīng)有南方、閩發(fā)、大鵬等29家高風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重違規(guī)的證券公司被關(guān)閉；同時(shí)還有第一證券、金通證券、天一證券等多家券商被收購(gòu)或托管。
證監(jiān)會(huì)將全國(guó)130多家券商劃分為A、B、C、D四類(lèi)。A類(lèi)即從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司類(lèi)，A類(lèi)的券商將在通過(guò)審批的前提下有資格從事各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)；B類(lèi)即規(guī)范類(lèi)，其有資格參與股票發(fā)行詢(xún)價(jià)、開(kāi)展資產(chǎn)管理、通過(guò)銀行間市場(chǎng)融資等；C類(lèi)為高度風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)；D類(lèi)為處置類(lèi)。C類(lèi)和D類(lèi)是證監(jiān)會(huì)綜合治理的重點(diǎn)對(duì)象。
如今，創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)券商(A類(lèi))和規(guī)范類(lèi)券商(B類(lèi))已經(jīng)成為證券公司業(yè)的主力。
8月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布評(píng)審公告，宣布申銀萬(wàn)國(guó)通過(guò)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審，東吳證券有限責(zé)任公司、德邦證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)和證券經(jīng)紀(jì)有限公司通過(guò)規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審。截至8月11日，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)券商已經(jīng)達(dá)到18家，規(guī)范類(lèi)券商達(dá)到26家。
隨著股市的好轉(zhuǎn)和治理效果的顯現(xiàn)，2006年，主流證券公司業(yè)績(jī)呈現(xiàn)出蒸蒸日上的景象。
今年上半年，大部分券商也開(kāi)始為股東交出一份較為滿(mǎn)意的答卷：證監(jiān)會(huì)主席尚福林日前在證券公司綜合治理工作座談會(huì)上透露，全行業(yè)營(yíng)業(yè)收入高達(dá)231億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)123億元，實(shí)現(xiàn)盈利的券商為93家，行業(yè)財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)到歷史較好水平，連續(xù)四年虧損的局面將在今年得以扭轉(zhuǎn)。
綜合治理是在資本市場(chǎng)實(shí)施基礎(chǔ)性制度改革的關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)全行業(yè)進(jìn)行的一次全面整頓和制度改革。證監(jiān)會(huì)主席尚福林日前表示，目前，證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)、違規(guī)委托理財(cái)?shù)雀黜?xiàng)歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)大幅下降，與綜合治理開(kāi)展之前的2004年初相比，主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)平均下降90%；嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，穩(wěn)妥處置了南方、閩發(fā)、大鵬、德恒等29家高風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重違規(guī)的證券公司，依法追究了一批責(zé)任人的行政和刑事責(zé)任，初步建立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制。他表示，按照國(guó)務(wù)院的總體部署和《證券公司綜合治理工作方案》的具體要求，今年年底中國(guó)將基本完成綜合治理的主要任務(wù)，明年8月要全面實(shí)現(xiàn)綜合治理目標(biāo)。(王文志)
